来源：国际投行研究报告期货杠杆交易
广东广东证监局日前发出了对平安证券，以及保荐人彭朝晖李广辉的监管文件，事关已经撤回 IPO 的昆腾微。
1、三份监管文件的核心是，为避免昆腾微第一大股东向管理层及员工低价转让股份事项构成股份支付，平安证券项目组为昆腾微设计解决方案并推动实施，以掩盖真实交易。说白了就是为 IPO 造假。
2 、这一造假发生在昆腾微 2020 年申请科创板上市的过程中，2020年8月申报科创板IPO，并于2020年12月在回复完一轮反馈问题后撤回申报材料。撤回原因涉及第一大股东JING CAO（曹靖）与离职员工的利益输送事项。昆腾微称，其于2020年12月2日收到《举报信核查函》，举报昆腾微离职员工廖圣炜与昆腾微经销商深圳市福泰美电子有限公司（以下简称福泰美）存在利益输送和洗钱行为、廖圣炜与昆腾微一大股东及董事长曹靖之间存在利益输送、昆腾微将合格货物作为不良品销毁等事项，相关事项核查所需时间较长，工作量较大，昆腾微因此决定撤回该次申报。现在不清楚广东证监局的这个监管是否就是这个事情。
3 、 昆腾微并没有停止上市计划，2022 年，昆腾微在创业板卷土重来，不过 2023 年再次撤回，然后 2023 年苏州纳芯微宣布收购，但2024年8月9日晚间发布公告，宣布终止对昆腾微的股权收购计划。
4 、保荐人彭朝晖李广辉当时为昆腾微的项目负责人和具体保荐人，有意思的，处罚的现在事情已经过去了 4 年多，中国证券行业协会查询显示，彭朝晖现在还在平安证券，李广辉早已离职去方正证券，不知道广东证监局年后能不能约到 2 个人。
5 、IPO造假，大家都知道是大事，但 IPO 造假似乎都没什么处理的，造假的保荐人谈话、造假的公司谈话，然后继续在这个市场，只有出清这些造假的，市场才能好起来。
昆腾微的项目负责人彭朝晖
昆腾微资本不停折腾
三份监管函 广东证监局蛇年首谈
中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书
〔2025〕13号
关于对平安证券股份有限公司采取
出具警示函措施的决定
平安证券股份有限公司：
经查，你公司是昆腾微电子股份有限公司（以下简称昆腾微）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构。为避免昆腾微第一大股东向管理层及员工低价转让股份事项构成股份支付，你公司项目组为昆腾微设计解决方案并推动实施，以掩盖真实交易。上述事项导致昆腾微申请首次公开发行股票并在科创板上市申请文件存在虚假记载。
你公司上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号）第五条第一款的规定。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号）第六十五条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应高度重视，采取有效措施切实整改，提高员工合规意识，提升内控管理水平。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
广东证监局
2025年1月23日
中国证券监督管理委员会广东监管局
行政监管措施决定书
〔2025〕14号
关于对彭朝晖采取监管谈话措施的决定
彭朝晖：
经查，平安证券股份有限公司（以下简称平安证券）是昆腾微电子股份有限公司（以下简称昆腾微）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构。为避免昆腾微第一大股东向管理层及员工低价转让股份事项构成股份支付，平安证券项目组为昆腾微设计解决方案并推动实施，以掩盖真实交易。上述事项导致昆腾微申请首次公开发行股票并在科创板上市申请文件存在虚假记载。
你作为该项目组实际团队负责人，参与沟通设计了上述解决方案。上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令170号）第五条第一款的规定。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号）第六十五条的规定，我局决定对你采取监管谈话的行政监管措施。请你于2025年2月8日上午10时携带有效身份证件到我局（广州市天河区临江大道3号14楼）接受监管谈话。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
广东证监局
2025年1月23日
抄送：证监会机构司、发行司、稽查局、法治司；深圳证监局；
平安证券股份有限公司。
广东证监局办公室 2025年1月23日印发
中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书
关于对李广辉采取监管谈话措施的决定
李广辉：
经查，平安证券股份有限公司（以下简称平安证券）是昆腾微电子股份有限公司（以下简称昆腾微）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构。为避免昆腾微第一大股东向管理层及员工低价转让股份事项构成股份支付，平安证券项目组为昆腾微设计解决方案并推动实施，以掩盖真实交易。上述事项导致昆腾微申请首次公开发行股票并在科创板上市申请文件存在虚假记载。
你作为该项目的签字保荐代表人，参与沟通设计了上述解决方案。上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令170号）第五条第一款的规定。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号）第六十五条的规定，我局决定对你采取监管谈话的行政监管措施。请你于2025年2月8日上午10时携带有效身份证件到我局（广州市天河区临江大道3号14楼）接受监管谈话。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
广东证监局
2025年1月23日
抄送：证监会机构司、发行司、稽查局、法治司；深圳证监局；
平安证券股份有限公司。
广东证监局办公室 2025年1月23日印发
抄送：证监会机构司、发行司、稽查局、法治司；深圳证监局。
广东证监局办公室 2025年1月23日印发
（〔2025〕15号2022年6月，新恒汇IPO正式申报，李广辉、侯传凯则以方正证券员工的身份出任其保荐代表人，韩江华则为该项目的协办员，吴大军及崔浩继续担任该项目IPO的成员。）
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责任编辑：尉旖涵 期货杠杆交易
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